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创建时间:2018-05-28 13:10

以监管检查为契机 牢固树立合规意识 促进中电财务持续健康发展

    金融安全无小事,金融业的健康发展更是离不开监管机构的严格管理和引导。2017年下半年,北京银监局对我企业进行了现场监督检查,并于2018年4月下发了《行政处罚决定书》。经依法查明,中电财务存在超出监管部门批准的业务范围开展投资业务的违法违规行为,在北京银监局调查取证过程中配合执法,积极纠正整改,调查未发现当事人从信托投资中获得收益。根据依法查明的事实,监管部门作出责令改正,并给予50万元罚款的处罚决定。

    为了更好服务于集团元器件电商平台分销业务,中电财务于2016年6月通过信托持股方式,与集团内成员企业共同成立了平台企业,探索产业链金融服务新模式。由于合规意识不足,统筹谋划与汇报沟通不够,造成了企业在尚不具备投资信托产品资格前提下,投资了信托产品,受到了监管处罚。同时,企业在业务探索中也暴露出一些管理上的薄弱环节。对待监管检查,中电财务经营班子高度重视,对于监管部门检查关注的问题和提出的意见,多次向集团企业和董事会汇报情况。为做好整改工作,企业董事长牵头成立了专项工作组,全力推进整改,截止目前,企业持有的信托投资产品已完成对外转让,未造成投资损失,针对监管检查中暴露的其他方面的问题,专项工作组均进行了梳理和整改。

    此次监管检查,是监管部门对中电财务的一次全面体检,有利于企业认清短板,改进工作中存在的不足,对企业长远发展必将产生积极意义。中电财务有信心在尽快完成整改的前提下,进一步加强与监管部门的沟通,更加审慎开展业务创新,为集团企业实现“高质量发展”发挥应有的作用。


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